故事窝

当前位置:主页 > 学生作文 > / 正文

李绍武PE腐败被罚600万元

2021-01-25 06:01:38159 ℃

  证监会昨披露国信证券李绍武违法违规案:涉及4家拟上市公司,获利超1021.6万

  “PE腐败第一案”——李绍武违法违规案的处理结果昨日公布。

  中国证监会表示,经调查,国信证券股份有限公司(下称“国信证券”)原投行部工作人员李绍武在执业期间,安排亲属或其可以控制的公司以优惠价格入股拟上市公司,获利1021.6万元。对此,证监会依法决定没收其违法所得并处600万元罚款,证监会还认定李绍武为市场禁入者。

  PE即私募股权投资,PE腐败指一些号称但并非真正PE的投资人士通过各种关系拿到上市前的投资机会。

  2001年就已开始“腐败”

  作为分享上市公司融资盛宴的一种潜规则,Pre-IPO(拟上市)前各利益相关方的突击入股早已被业内所熟知,但是在2010年7月国信证券李绍武案被公告前,制服控,并无活生生的案例。正因为此,李绍武案被业界称为“PE腐败第一案”。

  据证监会披露,根据日常监管发现的线索,2010年6月,证监会对国信证券原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规事项立案稽查。近日,证监会对该案作出行政处罚决定。

  经查,2001年3月,国信证券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所(洛阳轴研科技(002046)股份有限公司前身,下称“轴研所”)改制上市报告,同年4月,国信证券轴研所项目审批获得通过,李绍武为项目负责人。2001年12月至2003年3月,国信证券对洛阳轴研科技股份有限公司(以下简称轴研科技)进行上市辅导,李绍武为辅导人员。2001年,李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后,介绍本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司(下称“昕利科技”)于同年8月以发起人战略投资者的身份认购65万股轴研科技股份。2005年5月,轴研科技在深圳证券交易所上市,昕利科技持有的上述股份进行登记,至2007年3月5日全部卖出。

  此外,2001年起,李绍武利用其在国信证券投资银行部工作的职务便利,还在对深圳莱宝高科(002106)股份有限公司、河南佰利联(002601)化学股份有限公司、河南四方达(300179)超硬材料股份有限公司等3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中,通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义,持有、转其股份或买卖其股票。李绍武上述行为合计获利1021.6万元。

  证监会认定,李绍武上述行为违反了《证券法》,构成了“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分”之行为。

  依据《证券法》,证监会决定:没收李绍武违法所得1021.6万元,并处以600万元罚款。同时,鉴于当事人违法行为性质恶劣,社会危害后果严重,依据《证券法》以及《证券市场禁入规定》,证监会决定:认定李绍武为市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董监高职务。

热门图片
最近更新

Powered By 故事窝 津ICP备17010653号-1 网站地图